Mission e Obiettivi
Il sistema si pone l’obiettivo di prioritizzare le posizioni a maggior rischio secondo la Capacity della struttura Audit, in ottica modulare, secondo le dimensioni di interesse della struttura (es. utile per la Banca, comportamento etico, etc.) attraverso la creazione di una «pagella comportamentale».
Il perimetro scelto per la progettualità è quello dei consulenti finanziari, i quali costituiscono un canale commerciale in forte espansione e conseguentemente rappresentano un ambito di rischio crescente su cui rafforzare i presidi di controllo.
L’operatività dei consulenti è tracciata sul sistema informativo aziendale e i relativi dati verranno resi disponibili sulla piattaforma Big Data in un Data Warehouse strutturato, al fine di accelerare la fase di Data Exploration attraverso lo studio di diverse prospettive, quali la struttura del portafoglio, il patrimonio, l’operatività e la tipologia di clientela.
Lo sviluppo e la messa a terra dello Use Case inoltre permettono di:
- migliorare il sistema di controlli Audit sulla rete aziendale attraverso nuove metodologie;
- sperimentare un modello non supervisionato utilizzando tool informatici e dati disponibili;
- elaborare un sistema modulare che si possa evolvere nel tempo e che sia replicabile su altri ambiti di Audit;
- acquisire nuove metodologie di Advanced Analytics attraverso il Knowledge Transfer.