OBIETTIVO

Il laboratorio considera il perimetro Survey BCE Audit che riguarda gli Esponenti ex Art.136 TUB, ai quali vengono associati i Soggetti connessi dichiarati nonostante il perimetro del Regolamento OPC sia notevolmente più ampio.

ATTIVITA’

Sono stati individuati tutti i rischi che rientrano nel primetro definito per il progetto quali:

– rischio di mancata dichiarazione;

– ritardo del censimento;

– errata classificazione e organo deliberante;

– superamento limiti Bankit;

– elusione sistematica dei pareri del comitato preposto ai controlli.

OUTPUT

Il progetto ha portato allo sviluppo di un modello analitico per l’identificazione di KRI relativi alle operazioni con parti correlate e soggetti collegati e la conseguente realizzazione di una dashboard per la loro visualizzazione e garatire un monitoraggio costante e duraturo.