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    PARTI CORRELATE

    OBIETTIVO

    Il laboratorio considera il perimetro Survey BCE Audit che riguarda gli Esponenti ex Art.136 TUB, ai quali vengono associati i Soggetti connessi dichiarati nonostante il perimetro del Regolamento OPC sia notevolmente più ampio.

    ATTIVITA’

    Sono stati individuati tutti i rischi che rientrano nel primetro definito per il progetto quali:

    – rischio di mancata dichiarazione;

    – ritardo del censimento;

    – errata classificazione e organo deliberante;

    – superamento limiti Bankit;

    – elusione sistematica dei pareri del comitato preposto ai controlli.

    OUTPUT

    Il progetto ha portato allo sviluppo di un modello analitico per l’identificazione di KRI relativi alle operazioni con parti correlate e soggetti collegati e la conseguente realizzazione di una dashboard per la loro visualizzazione e garatire un monitoraggio costante e duraturo.

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