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    Executive Program In Compliance

    l ruolo del Compliance Officer e l'innovazione nel sistema dei controlli interni

    DURATA: 1-4 Giorni
    ONLINE e AULA

    L’introduzione della Funzione Compliance da parte delle Autorità di vigilanza ha rappresentato un passo fondamentale nel processo di trasformazione del sistema dei controlli interni delle banche e delle assicurazioni. Nello scenario attuale l’innovazione  delle Istituzioni Finanziarie sta cambiando profondamente il sistema dei controlli interni. Le nuove tecniche (Machine Learning, AI) e tecnologie (Big Data, Cloud, Blockchain) a supporto delle funzioni Compliance, Risk Management e Internal Audit rappresentano un asset fondamentale al fine di rendere più efficienti ed efficaci i controlli, migliorare i processi decisionali, diminuire le perdite e migliorare la redditività.

    Date

    23, 24, 25, 29 e 30 Novembre 2021

    A chi è rivolto

    Il programma è destinato a manager operanti nel settore finanziario, in particolare a:

    • Compliance Officer
    • Addetti e responsabili della funzione compliance
    • Addetti e responsabili della funzione revisione interna
    • Addetti e responsabili della funzione risk management
    • Addetti e responsabili della funzione legale
    • Addetti e responsabili dello sviluppo organizzativo
    • Addetti e responsabili delle funzioni Digital Strategy & Organization
    • Confidi
    • Intermediari finanziari (ex art. 106 ed ex art. 107)
    • High potential e tutti coloro che operano, a diverso titolo, nell’ambito dei processi di innovazione e digitalizzazione del sistema dei controlli interni.

    Obiettivi formativi

    L’Executive Program in Compliance premette di:

    • Approfondire in modo organico gli aspetti più rilevanti della disciplina
    • Offrire una visione unitaria del sistema dei controlli interni
    • Proporre un’introduzione alla funzione di compliance
    • Offrire una panoramica sulla misurazione del rischio di non conformità e sul rischio reputazionale
    • Aggiornare i partecipanti sulle principali normative in vigore ed entranti nella gestione della relazione con il cliente
    • Analizzare il fenomeno della Digital Transformation nel settore finance
    • Presentare gli scenari regolamentari possibili
    • Valutare i rischi e le opportunità connesse alla Digital Transformation
    • Approfondire gli impatti e le opportunità degli Advanced Analytics per la funzione Compliance

    Il metodo

    L’approccio formativo si basa su tecniche didattiche innovative ed efficaci, orientate al trasferimento di conoscenze e comportamenti attraverso:

    • lezioni teoriche
    • momenti di consolidamento e revisione critica dei contenuti
    • esercitazioni in aula
    • simulazioni
    • workshop in cui si applicano i concetti appresi su casi concreti e specifici sul contesto bancario e assicurativo

    I contenuti del corso possono essere personalizzati e riproposti direttamente presso la sede dell’azienda interessata sulla base di specifiche esigenze formative

    Programma del corso

    Modulo Programma

    Introduzione alla funzione compliance: principi, linee guida e organizzazione

    • Evoluzione del quadro regolamentare
    • Sistema dei controlli interni e funzione di compliance
    • Sinergie tra funzioni aziendali di controllo e altri organi e funzioni rilevanti nelle attività di controllo interno.
    • Riflessioni sull’organizzazione della funzione di compliance

    Rischio di non conformità e reputazionale. Audit e valutazione della funzione di compliance

    • Introduzione alla misurazione del rischio
    • Natura del rischio di non conformità
    • Metodi di valutazione del rischio di non conformità
    • Problematiche di reporting dei rischi
    • Riflessioni sul reporting integrato dei rischi

    Workshop operativo ed esercitazione sul risk assessment

    • Sviluppi della compliance e risk assessment
    • Applicazione delle tecniche di risk assessment sviluppate durante il corso, ad una normativa rilevante per il settore bancario/assicurativo

    (La sessione della mattina sarà dedicata prevalentemente al settore assicurativo. Il pomeriggio, realizzato in collaborazione con AICOM, si focalizzerà invece sul settore bancario)

    Area Risk Management

    • Elementi di risk management per la funzione compliance
    • Gli strumenti per il compliance risk assessment
    • Gli strumenti per il monitoraggio del compliance risk

    Compliance 4 Innovation

    • La Digital Transformation nel settore finance
    • From KYCustomer to KYBusiness: a new approach of KYData
    • La tempesta normativa: principali Regulation a supporto dell’innovazione tra rischi e opportunità
    • Compliance4Innovation: il ruolo della funzione Compliance nei processi di innovazione
    • Rapporti con il business, le altrefunzioni dicontrollo, gli organi apicali e i Regulator
    • Il dato come fattore abilitante per la “combined risk evaluation”.

    Digital 4 Compliance & RegTech

    • Digital4Compliance: come la tecnologia sta entrando nel sistema dei controlli interni
    • Verso il monitoraggio nel continuo
    • Il RegTech: la nuova frontiera del FinTech
    • Scenari di mercato
    • Rischi e opportunità
    • Case study

    Advanced Analytics 4 Compliance

    • Advanced Analytics; principali Use Case di applicazione per la funzione Compliance.

    Algogovernance & Ethical Framework

    • Verso l’Algorithm Driven Approach
    • Il valore dell’algoritmo e le implicazioni etiche ed ESG legate al suo utilizzo
    • I modelli organizzativi per il controllo degli algoritmi

    Richiedi Info

    A partire dal 23 Nov 21
    2
    mesi
    4
    giorni

    Aree Tematiche

    • Audit, Compliance & Legal

    ModalitÀ

    • Aula
    • Online

    Chiusura Iscrizioni

    08/11/2021

    Sede dell'evento

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